TY  - UNPD
A1  - Tröger, Tobias
T1  - Konzernverantwortung in der aufsichtsunterworfenen Finanzbranche : [Version 28 März 2013]
T2  - Working paper series / Institute for Monetary and Financial Stability ; 69
N2  - Das Banken- und Versicherungsaufsichtsrecht benennt an mehreren Stellen ausdrücklich gruppenbezogene Pflichten des übergeordneten Unternehmens. Deren Realisierbarkeit hängt von gesellschafts-, insbesondere konzernrechtlichen Schranken ab, die für die Einflussnahme auf nachgeordnete Gruppenunternehmen bestehen. Der vorliegende Beitrag betrachtet das Zusammenspiel von Aufsichts- und Gesellschaftsrecht unter besonderer Berücksichtigung der regelungstragenden Ziele des ersteren. Die Gruppenverantwortung ist in dieser Sicht ein Institut, das zur Verwirklichung eines klar umrissenen, öffentlichen Interesses an der Befolgung bestimmter Normen das übergeordnete Unternehmen als interne Kontrollinstanz in die Pflicht nimmt und mit gruppendimensionalen Handlungspflichten belegt. Zur Gewährleistung der Effektivität dieses Instituts ist ein sektoral begrenzter Vorrang der aufsichtsrechtlichen Vorgaben anzuerkennen. Dieser ist durch die angemessene Berücksichtigung des mit dem Aufsichtsrecht verfolgten, öffentlichen Interesses als normativer Determinante der Leitungstätigkeit aller gruppenangehörigen Institute zu verwirklichen.
T3  - Working paper series / Institute for Monetary and Financial Stability - 69 
KW  - Bankenaufsichtsrecht
KW  - Versicherungsaufsichtsrecht
KW  - Konzernrecht
KW  - Konzernverantwortung
KW  - Organisationspflichten von Banken
KW  - Compliance
KW  - Risikomanagement
KW  - Sicherstellungspflichten von Geschäftsleitern
KW  - Geschäftsleiterermesse
KW  - Sanktionen
Y1  - 2013
UR  - http://publikationen.ub.uni-frankfurt.de/frontdoor/index/index/docId/30582
UR  - https://nbn-resolving.org/urn:nbn:de:hebis:30:3-305829
UR  - http://www.imfs-frankfurt.de/fileadmin/user_upload/pdf/IMFS_WP_69.pdf
IS  - Version 28 März 2013
PB  - Johann Wolfgang Goethe-Univ., Inst. for Monetary and Financial Stability
CY  - Frankfurt am Main
ER  -