Konzernverantwortung in der aufsichtsunterworfenen Finanzbranche : [Version 28 März 2013]
- Das Banken- und Versicherungsaufsichtsrecht benennt an mehreren Stellen ausdrücklich gruppenbezogene Pflichten des übergeordneten Unternehmens. Deren Realisierbarkeit hängt von gesellschafts-, insbesondere konzernrechtlichen Schranken ab, die für die Einflussnahme auf nachgeordnete Gruppenunternehmen bestehen. Der vorliegende Beitrag betrachtet das Zusammenspiel von Aufsichts- und Gesellschaftsrecht unter besonderer Berücksichtigung der regelungstragenden Ziele des ersteren. Die Gruppenverantwortung ist in dieser Sicht ein Institut, das zur Verwirklichung eines klar umrissenen, öffentlichen Interesses an der Befolgung bestimmter Normen das übergeordnete Unternehmen als interne Kontrollinstanz in die Pflicht nimmt und mit gruppendimensionalen Handlungspflichten belegt. Zur Gewährleistung der Effektivität dieses Instituts ist ein sektoral begrenzter Vorrang der aufsichtsrechtlichen Vorgaben anzuerkennen. Dieser ist durch die angemessene Berücksichtigung des mit dem Aufsichtsrecht verfolgten, öffentlichen Interesses als normativer Determinante der Leitungstätigkeit aller gruppenangehörigen Institute zu verwirklichen.
Author: | Tobias TrögerORCiDGND |
---|---|
URN: | urn:nbn:de:hebis:30:3-305829 |
URL: | http://www.imfs-frankfurt.de/fileadmin/user_upload/pdf/IMFS_WP_69.pdf |
Parent Title (German): | Working paper series / Institute for Monetary and Financial Stability ; 69 |
Series (Serial Number): | Working paper series / Institute for Monetary and Financial Stability (69) |
Publisher: | Johann Wolfgang Goethe-Univ., Inst. for Monetary and Financial Stability |
Place of publication: | Frankfurt am Main |
Document Type: | Working Paper |
Language: | German |
Year of Completion: | 2013 |
Year of first Publication: | 2013 |
Publishing Institution: | Universitätsbibliothek Johann Christian Senckenberg |
Release Date: | 2013/06/28 |
Tag: | Bankenaufsichtsrecht; Compliance; Geschäftsleiterermesse; Konzernrecht; Konzernverantwortung; Organisationspflichten von Banken; Risikomanagement; Sanktionen; Sicherstellungspflichten von Geschäftsleitern; Versicherungsaufsichtsrecht |
Issue: | Version 28 März 2013 |
Page Number: | 45 |
HeBIS-PPN: | 344430766 |
Institutes: | Rechtswissenschaft / Rechtswissenschaft |
Wissenschaftliche Zentren und koordinierte Programme / Institute for Monetary and Financial Stability (IMFS) | |
Dewey Decimal Classification: | 3 Sozialwissenschaften / 33 Wirtschaft / 330 Wirtschaft |
3 Sozialwissenschaften / 34 Recht / 340 Recht | |
Sammlungen: | Universitätspublikationen |
Licence (German): | Deutsches Urheberrecht |